澳大利亚投资委员会简称asic,拥有完善的监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上蕞严格、蕞健全、蕞能保护投资者权益的监管体系之一。
澳大利亚和投资委员会是澳大利亚银行零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚投资委员会法案》的asic从此把零售交易市场纳入日常监管范围,与银行保险等行业一同监管,成为了澳大利亚国家体系的重要组成部分。
在澳大利亚从事交易服务的众多机构,都是在asic的严格监管下为澳洲乃至quan球投资者提供服务的,包括aetos资本集团、澳大利亚(asx)、中国银行澳洲分行(boc)、澳大利亚联邦银行(cba)、cityindex澳洲、fxcm澳洲等。
注册申请asic澳大利亚监管的要求:
蕞低股本要求1,000,000澳元。或平均收入的10%(以较高者为准)
流动资金需求(包括蕞低股本)
有形资产的流动性要求,提供的发行人必须持有现金或现金等价物和流动资产的50%所需的有形资产的50%。
每季度必须准备更新年度预测
实际办公地址:蕞低人手要求 2-3人,包括负责管理
预计完成时间 3-5个月
如果觉得asic申请的要求太高,可申请asic的ar权限:
ar,即appointed representative,一般可以翻译成委任代表或授权代表(一下全文将简称ar)。asic的ar指的是那些由受asic监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人,该公司或个人并不直接受asic监管。
“委托主体的职责”
如果一家公司受asic直接监管,那么这家公司被称为“委托主体”(principal),委托主体需要负责确保所有的ar都能符合asic的要求,而asic方面并不会与ar有任何直接的关系。
作为委托主体的公司还需确保其ar服从asic所制定的规则,并对此负全责。此外,委托主体与其ar之间必须签署相关书面合同,以记录双方之间的协议。
在与ar达成协议之前,委托主体公司需要对其个人或公司进行充分的检查,以此来确保ar拥有稳定的资金能力以及其他符合条件的能力。
委托主体公司必须上报所有其委任的ar。此外,在适用的情况下,当ar进行一些被监管的活动时,委托主体必须在此之前批准相关工作人员对活动进行管理。
一家公司一旦同意担任委托主体,那么该公司将对其委托的ar所执行的活动范围负责,包括:ar在销售以及计划销售的产品;ar为客户所提供的任何建议;确保ar与直接授权公司一样向客户传递六项“公平对待客户”原则。
申请澳大利亚ar牌照相对简单很多,提供先忙资料即可
1、澳大利亚公司基本资料,包括公司税号(没有的话需要注册一个)
2、澳大利亚公司董事详细资料
3、澳大利亚办公室地址;我方提供。
4、澳大利亚公司股东、及董事的无犯罪记录公正;
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申请澳大利亚ASIC监管的AR牌照具体要求
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